凱瑞私募、樸度投資私募業(yè)務(wù)違規(guī)被責(zé)令改正

　　中新經(jīng)緯2月17日電 廣東證監(jiān)局網(wǎng)站17日披露的監(jiān)管措施信息顯示，廣州凱瑞私募證券投資基金管理有限公司(下稱凱瑞私募)、廣東樸度投資管理有限公司(下稱樸度投資)私募業(yè)務(wù)違規(guī)被責(zé)令改正。

　　具體看，經(jīng)查，凱瑞私募在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)問題：一是未按合同約定履行信息披露義務(wù)；二是未按規(guī)定保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理方面的相關(guān)資料；三是投資者適當(dāng)性調(diào)查程序不恰當(dāng)；四是未明確投資者分類、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)第二十四條、第二十六條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)、第202號(hào)修正，以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性辦法》)第六條第二項(xiàng)、第二十九條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募辦法》第三十三條、《適當(dāng)性辦法》第三十七條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)凱瑞私募采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)查，樸度投資在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)問題：一是未按合同約定履行信息披露義務(wù)；二是未及時(shí)更新管理人及從業(yè)人員信息；三是未妥善保存投資者適當(dāng)性文件；四是未制定產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)制度，未制定基金產(chǎn)品等級(jí)具體劃分方法；五是未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)第二十四條、第二十五條第一款、第二十六條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)、第202號(hào)修正，以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性辦法》)第二十九條第一款以及《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第762號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募條例》)第二十八條第一款等規(guī)定。

　　根據(jù)《私募條例》第四十條第二款、《私募辦法》第三十三條、《適當(dāng)性辦法》第三十七條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)樸度投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，廣州凱瑞私募證券投資基金管理有限公司成立于2021年，廣東樸度投資管理有限公司成立于2014年，兩公司業(yè)務(wù)類型均為私募證券投資基金、私募證券投資類FOF基金，管理規(guī)模區(qū)間均系0-5億元。(中新經(jīng)緯APP)